[G4G] 华尔街日报中文版 FBI扩大内幕交易调查范围 逮捕多人

2012年 01月 19日 13:01

FBI扩大内幕交易调查范围 逮捕多人

美

国联邦检方指控对冲基金界里的一个"犯罪团伙"通过倒卖内幕信息赚取了数千万美元。此前，美国当局在周三清晨展开了一系列逮捕行动，被捕的人当中包括对冲基金公司SAC Capital Advisors LP和其它知名金融机构的员工。

视频：FBI拘捕七名涉嫌内幕交易的基金经理

美国联邦检方扩大了针对内幕交易的调查，于近日拘捕四人并对另外三人提起控诉，其中直接涉及几名华尔街最声名显赫的基金经理。《华尔街日报》Jenny Strasburg报道。

美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation)扩大了引人注目的内幕交易调查范围，在纽约、波士顿和加利福尼亚逮捕了四个人，而且美国政府也已对另外三人提出起诉。所有人都受到证券诈骗和密谋实施证券诈骗的刑事指控。

美国政府刑事诉状显示，法庭文件描述了非法交易产生的巨大利润，其中仅一只对冲基金Level Global Investors LP通过电脑生产商戴尔公司(Dell Inc.)股票的相关交易就获利超过5,000万美元。

调 查人员称，很多供职于彼此有竞争关系的金融机构的交易员和分析师通过互通信息非法获利总计6,180万美元。这一数字堪比盖伦集团(Galleon Group)创始人拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)利用其负责的交易得到的非法利得。拉贾拉特南去年被定罪并被判入狱11年，这是针对内幕交易案判处的最长刑期。

曼 哈顿地区检察官巴拉拉(Preet Bharara)说，提交给纽约联邦法院的诉状描述了事实上形成犯罪团伙的一个朋友圈子，说该团伙成员串通一气。周三的指控开启了前所未有的内幕交易检控 时代的新篇章。2009年末以来，美国政府共对63人提出了内幕交易指控，其中56人已认罪或被定罪。

在以前的指控中，很多都涉及使用"专家网络"公司，这种公司在分析师和交易员与寻求借出卖信息获利的上市公司员工和其他顾问之间牵线搭桥。

最新指控称，基金经理甩掉了中间人，其做法就是发展自己获得科技公司信息的消息来源，而不是依赖顾问获得信息，并共享这些信息以实现共同获利。

Jenny Strasburg / Michael Rothfeld / Susan Pulliam

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